月度自查自纠检查管理办法 (2017 年 5 月试行)
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月度自查自纠检查管理办法 (2017 年 5 月试行) 2017-05-31 19:08:29  

北京新传德国际版权交易中心 

月度自查自纠检查管理办法 

(2017 年 5 月试行) 


为建立健全北京新传德国际版权交易中心(以下简称“本中心”)风险管理体系,加强风险识别、评估、控制、管理能力,全面保障本中心业务流程的合法合规性,特制订本办法。 

第一条 适用范围 

本指引适用于本中心各部门对业务流程合规性的自查自纠。 

第二条 基本原则 

(一) 实事求是:本中心员工在月度自查自纠过程中必须以实事求是为基本原则,不隐瞒、不含糊、不忽视小问题。 

(二) 客观公正:本中心风险控制部必须以客观公正为基本原则,做到有问题就提出,有瑕疵就整改。 

(三) 积极主动:本中心员工都要做到积极主动地发现问题、提出问题、解决问题,保证本中心业务流程的合法合规性。 

第三条 工作流程 

(一) 本中心员工必须在每月 25 日前对本月负责的项目资料、协议文件、操作流程做全面的梳理、自查。发现问题及时解决。解决不了的问题及时备案,向上级领导反应。 

(二) 每月 26 日至 31 日(30 日)本中心风险控制部执行月度例行抽查。风险控制部抽查各项目资料、协议文件、操作流程是否违反本中心现有规章制度。 

(三) 本中心风险控制部对发现的问题备案并责令其限期改正,对超过期限任然没有改正并达到规范要求的给予通报批评。 

(四) 抽查期结束召开本中心各部门月度自查自纠会议,对上月发现的问题予以说明,对存疑的问题给予解答。

 第四条 附则 

(一) 本办法由本中心负责解释和修订。 

(二) 本办法自发布之日起开始实施。 


北京新传德国际版权交易中心 

二零一七年五月 

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